Ocurrencias ambientales, aspectos e impactos, requisitos legales e ISO 14001

Manual de Medio Ambiente · capítulo 7 de 11

La pantalla Ocurrencias, aspectos, requisitos legales e ISO 14001 tiene cuatro pestañas y un filtro de establecimiento en la parte superior.

Figura 19. Pestaña Ocurrencias ambientales: la OCA-2026-0007 (efluente fuera de norma en el lavado de hormigoneras, gravedad Alta) Abierta y no comunicado al órgano, con fondo rojo; y la OCA-2026-0006 Concluida, comunicada al INEA, con 1 orden de trabajo correctiva. Cada fila muestra número, fecha y hora, tipo/sustancia, lugar, gravedad, comunicación al órgano y situación; el filtro junto al botón muestra una situación a la vez.

1. 1+ Ocurrencia.
2. 2Número OCA de la ocurrencia.
3. 3no comunicado — exige comunicación al órgano y todavía no hay fecha.
4. 4Situación Abierta.

1. Haga clic en + Ocurrencia y registre tipo, gravedad, fecha y hora, establecimiento, lugar, sustancia, volumen, medio afectado, descripción y las acciones inmediatas/contención; adjunte foto, informe u oficio.
2. En ¿Exige comunicación?, deje “automático (alta/crítica)” — la gravedad alta o crítica exige comunicación al órgano — o elija Sí/No. Una vez comunicado el órgano, registre el Órgano, Comunicado el y el Protocolo.
3. Abra la ocurrencia y use Editar / investigar para registrar el método, las causas inmediatas, las causas básicas y las conclusiones/acciones correctivas (y la infracción, si la hay). Al guardar causas, la situación pasa a En investigación.
4. Vincule las órdenes de trabajo de corrección con vincular orden de trabajo (las órdenes de trabajo nunca se crean automáticamente).
5. Haga clic en Concluir y firmar: el sistema verifica las causas (inmediatas o básicas), las conclusiones y la comunicación al órgano cuando se exige; si la comunicación no se registró, pide una justificación, que queda en el historial. La firma registrada de quien concluye entra en el registro (hash, IP y código verificable).

Mientras una ocurrencia que exige comunicación no tenga la fecha Comunicado el, queda en rojo en la lista, muestra el aviso “Esta ocurrencia exige comunicación al órgano ambiental y aún no hay registro…” en la ficha, es un pendiente del módulo y genera un aviso por correo electrónico todos los días (Ley 9.605/98 art. 54 §3; Decreto 6.514/2008). Una vez concluida, no admite edición ni nuevas órdenes de trabajo: use Reabrir, indique el motivo — la firma se invalida — y edite.

Figura 20. Ficha de la ocurrencia concluida OCA-2026-0006 — fuga de 50 L de diésel en el patio del generador: los hechos (ocurrido el, lugar, sustancia, medio afectado), la comunicación al INEA con fecha y protocolo, la infracción (ninguna), el responsable y quién la registró, la descripción, la contención, la investigación (5 porqués: causas inmediatas, causas básicas y conclusiones), la orden de trabajo correctiva vinculada (#52013), el adjunto (foto), los botones Reabrir y Eliminar y el Registro de firmas con la firma de Lucía Fernández (fecha, IP y código).

1. 1Órgano — comunicación al órgano: fecha y protocolo.
2. 2Investigación — método, causas y conclusiones.
3. 3Órdenes de trabajo correctivas vinculadas.
4. 4Reabrir — pide el motivo e invalida la firma.
5. 5Registro de firmas.

Figura 21. Pestaña Aspectos e impactos (ISO 14001 6.1.2): los indicadores (8 aspectos, 2 significativos, 1 en condición de emergencia) y, por proceso, el aspecto → impacto con el requisito relacionado, la condición, F × S × A, la significancia = frecuencia × severidad × alcance (baja ≤ 15, media ≤ 45, alta ≤ 80, crítica por encima de 80) y los controles. El efluente del lavado de hormigoneras es Crítica (100); el RCD y polvo, Alta (60); el polvo del corte de bloques, el ruido de las máquinas de la estructura y los servicios higiénicos vinieron del inventario de riesgos de SST mediante Importar del PGR.

1. 1Importar del PGR.
2. 2+ Aspecto.
3. 3Columna F × S × A.
4. 4Significancia Crítica (100).

Registre con + Aspecto (establecimiento, proceso, aspecto, impacto, condición, temporalidad, frecuencia, severidad, alcance, controles, requisitos relacionados y situación Activo/Controlado/Cerrado — la significancia aparece mientras usted completa los campos). El botón Importar del PGR trae como aspectos los riesgos químicos, físicos y biológicos todavía abiertos del inventario de riesgos de SST (con el establecimiento filtrado, los de su obra), con alcance 2 para revisar; el mismo riesgo no se importa dos veces.

Figura 22. Pestaña Requisitos legales (ISO 14001 6.1.3 / 9.1.2): los indicadores (18 requisitos, 9 aplicables, 5 conformes, 3 parcialmente conformes, 1 no conforme, 0 por evaluar / 1 vencido), los filtros de tema y situación y la matriz con tema y esfera, norma/artículo, requisito y obligación, aplicabilidad, cumplimiento (Conforme, Parcialmente conforme, No conforme, Por evaluar), fecha de la evaluación y de la próxima y la evidencia. La norma estatal NT-202.R-10 tiene la evaluación vencida (fondo rojo, próxima en rojo).

1. 1Cargar matriz base.
2. 2Indicadores (aquí, Requisitos).
3. 3Columna Cumplimiento.
4. 4Lápiz Evaluar.

Cargar matriz base inserta 17 requisitos típicos — licenciamiento (Ley 15.190/2025), CTF/APP y TCFA, PGRS, MTR/DMR, CONAMA 307 (RCC), logística inversa, clasificación y almacenamiento de residuos (NBR 10004/11174/12235), efluentes (CONAMA 430), emisiones (CONAMA 491/382), ruido, refrigerantes, FDS, concesión de uso de agua, delitos ambientales y comunicación de accidentes (Ley 9.605/98), áreas contaminadas (CONAMA 420), Ley 14.133/2021 e ISO 14001 — todos como “por evaluar”; no duplica lo que ya existe. Complete con + Requisito las exigencias del estado, del municipio y del contrato.

Para evaluar, haga clic en el lápiz (Evaluar): marque la Aplicabilidad y el Cumplimiento y registre la evidencia (texto o archivo). Conforme o Parcialmente conforme exige evidencia y programa la próxima evaluación a 12 meses (si usted no indica otra fecha). Un requisito aplicable no conforme, parcialmente conforme o con evaluación vencida es un pendiente del módulo; el aviso por correo electrónico sale 30 días antes y el día de la próxima evaluación.

Figura 23. Pestaña ISO 14001: el cuadro Auditoría interna ISO 14001:2015 con las cláusulas 4 a 10; el botón Crear auditoría ISO 14001 crea, en el módulo de Auditoría ISO, una auditoría interna con la norma “ISO 14001:2015” y una sección por cláusula y la abre — con un establecimiento filtrado, ya lleva su nombre y su obra. Los hallazgos se convierten en RNC por el flujo normal; el cuadro de abajo indica dónde están las evidencias de cada cláusula.

1. 1Crear auditoría ISO 14001.
2. 2ver auditorías — abre la lista de auditorías.